Case No. : (2015) E Wu Han Zhong Min Shang Wai Chu Zi No. 00026 （[2015] 鄂武漢中民商外初字第00026號(hào)）
Highlights:
Despite the fact that there are no bilateral treaties nor international conventions on mutual recognition and enforcement concluded between U.S. and P.R.C..The Claimant has established that a U.S. court has recognized and enforced a Chinese court decision before, thus the Court acknowledges the existence of a reciprocal relationship between the two States.
中華人民共和國(guó)
湖北省武漢市中級(jí)人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
（2015）鄂武漢中民商外初字第00026號(hào)
申請(qǐng)人：劉利，女，漢族，1979年6月15日出生，住湖南省岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區(qū)湖濱農(nóng)墾集團(tuán)公司一分場(chǎng)宿舍90號(hào)。
委托訴訟代理人：陳觀林，湖南金球律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人：陶莉，女，漢族，1986年11月6日出生，住湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路15號(hào)武漢菱角湖萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)B.C區(qū)7棟4層A室。
委托訴訟代理人：陳航，湖北山河律師事務(wù)律師。
被申請(qǐng)人：童武，男，漢族，1977年9月12日出生，住湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路15號(hào)武漢菱角湖萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)B.C區(qū)7棟4層A室。
委托訴訟代理人：陳航，湖北山河律師事務(wù)律師。
申請(qǐng)人劉利與被申請(qǐng)人陶莉、童武申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院民事判決一案，本院于2015年10月19日受理后，依法組成合議庭，于2015年12月25日、2016年3月15日組織聽(tīng)證會(huì)對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行了審查。申請(qǐng)人劉利和其委托訴訟代理人陳觀林，被申請(qǐng)人陶莉、童武的共同委托訴訟代理人陳航到庭參加聽(tīng)證會(huì)。本案現(xiàn)已審查終結(jié)。
申請(qǐng)人劉利申請(qǐng)稱(chēng)：申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人于2013年09年22日簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，被申請(qǐng)人以150000美元的價(jià)格將其在美國(guó)JIAJIAMANAGEMENTINC50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給申請(qǐng)人。在申請(qǐng)人依約支付125000美元后，被申請(qǐng)人攜款潛逃。申請(qǐng)人在當(dāng)?shù)貓?bào)警未果后依法向美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院提起訴訟，該院于2015年7月24日作出第EC062608號(hào)判決，判令被申請(qǐng)人返還申請(qǐng)人125000美元及審判前（2013年9月25日至2015年5月25日）利息20818美元和審判成本1674美元，總共147492美元。該判決已經(jīng)生效，被申請(qǐng)人未按判決履行。被申請(qǐng)人現(xiàn)居住在湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路15號(hào)武漢菱角湖萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)B.C區(qū)7棟4層A室并有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。美國(guó)法院作出的EC062608號(hào)判決不違反我國(guó)法律的基本原則和國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)利益，為維護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益，特請(qǐng)求裁定：1、承認(rèn)美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院第EC062608號(hào)判決在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法律效力；2、依美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院第EC062608號(hào)判決內(nèi)容強(qiáng)制被申請(qǐng)人給付申請(qǐng)人125000美元及審判前（2013年9月25日至2015年5月25日）利息20818美元和審判成本1674美元，總共147492美元，計(jì)人民幣940040.26元（以2015年9月12日匯率）和2015年5月25日至執(zhí)行終結(jié)前的逾期利息；3、由被申請(qǐng)人承擔(dān)本案執(zhí)行費(fèi)用。
被申請(qǐng)人陶莉和童武陳述意見(jiàn)稱(chēng)，1、美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院第EC062608號(hào)判決在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不具有法律效力，被申請(qǐng)人在美國(guó)法院訴訟時(shí)并未接到參加訴訟的通知；2、申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人所簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》真實(shí)、合法、有效，被申請(qǐng)人不應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。為此，請(qǐng)求駁回申請(qǐng)人的申請(qǐng)。
經(jīng)審查認(rèn)定：被申請(qǐng)人陶莉與申請(qǐng)人劉利于2013年9月22日在美國(guó)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》一份，約定陶莉?qū)⑵涑钟械脑诿绹?guó)加利福尼亞州注冊(cè)登記的JIAJIAMANAGEMENTINC50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉利。劉利先后在2013年9月22日、9月25日向被申請(qǐng)人付款12.5萬(wàn)美元。被申請(qǐng)人童武系被申請(qǐng)人陶莉的丈夫，申請(qǐng)人劉利提交的童武銀行賬戶(hù)信息顯示其銀行賬戶(hù)在2013年9月14日至10月16日期間有12.5萬(wàn)美元的進(jìn)賬。后申請(qǐng)人劉利以?xún)杀簧暾?qǐng)人利用虛假股權(quán)轉(zhuǎn)讓事由獲取其12.5萬(wàn)美元錢(qián)款為由，在2014年7月17日向美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院提起訴訟，案件編號(hào)EC062608。2014年10月7日，美國(guó)Rolan送達(dá)公司就被申請(qǐng)人陶莉、童武在美國(guó)境內(nèi)的個(gè)人信息、聯(lián)系地址等出具調(diào)查報(bào)告。申請(qǐng)人劉利在美國(guó)的委托律師按調(diào)查報(bào)告所載兩被申請(qǐng)人地址郵寄送達(dá)訴訟資料未果。2015年1月8日，美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院法官WilliamD.Stewart作出公告命令，決定該案相關(guān)傳票、通知通過(guò)在《圣蓋博谷論壇》（SANGABRIELVALLEYTRIBUNE）上刊登公告方式送達(dá)。該送達(dá)公告隨后于2015年1月15日、1月22日、1月29日和2月5日連續(xù)四次在《圣蓋博谷論壇》上刊登。2015年7月24日，加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院法官WilliamD.Stewart作出缺席判決，該法庭認(rèn)為兩被申請(qǐng)人已按程序收到傳票，而未出庭回應(yīng)申請(qǐng)人之起訴，構(gòu)成缺席。因此，法庭就本案所涉事項(xiàng)判決被申請(qǐng)人陶莉和童武連帶償還申請(qǐng)人劉利12.5萬(wàn)美元并承擔(dān)判決前利息20818美元（自2013年9月25日至2015年5月25日，按日息34.24美元計(jì)算），且應(yīng)支付費(fèi)用1674美元，判決金額共計(jì)147492美元。申請(qǐng)人劉利在美國(guó)的委托律師在判決當(dāng)日就上述判決辦理了判決登記通知手續(xù)。申請(qǐng)人提交的《首例中國(guó)法院判決在美國(guó)得到承認(rèn)與執(zhí)行案》（載《中國(guó)法律期刊》2010年1月）報(bào)道記載，湖北省高級(jí)人民法院作出的湖北葛洲壩三聯(lián)實(shí)業(yè)股份有限公司、湖北平湖旅游船有限公司訴美國(guó)羅賓遜直升機(jī)有限公司產(chǎn)品侵權(quán)糾紛案民事判決，已獲美國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行。
本院認(rèn)為：
本案系申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決糾紛案件?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百八十一條規(guī)定，外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，需要中華人民共和國(guó)人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向中華人民共和國(guó)有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行，也可以由外國(guó)法院依照該國(guó)與中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請(qǐng)求人民法院承認(rèn)和執(zhí)行。第二百八十二條規(guī)定，人民法院對(duì)申請(qǐng)或者請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查后，認(rèn)為不違反中華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)公共利益的，裁定承認(rèn)其效力，需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行令，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。違反中華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)公共利益的，不予承認(rèn)和執(zhí)行。本案中，被申請(qǐng)人陶莉、童武在湖北省武漢市內(nèi)擁有房產(chǎn)，本院作為被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)所在地和經(jīng)常居住地法院，對(duì)本案依法享有管轄權(quán)。
申請(qǐng)人劉利在向本院遞交申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)時(shí)，已向本院提交經(jīng)證明無(wú)誤的美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院作出的編號(hào)EC062608判決副本及中文譯本，符合申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決的形式要件。因美國(guó)同我國(guó)之間并未締結(jié)也未共同參加相互承認(rèn)和執(zhí)行民事判決的國(guó)際條約，申請(qǐng)人的申請(qǐng)應(yīng)否予以支持應(yīng)依據(jù)互惠關(guān)系原則進(jìn)行審查。經(jīng)審查，申請(qǐng)人提交的證據(jù)已證實(shí)美國(guó)有承認(rèn)和執(zhí)行我國(guó)法院民事判決的先例存在，可以認(rèn)定雙方之間存在相互承認(rèn)和執(zhí)行民事判決的互惠關(guān)系(Despite the fact that there are no bilateral treaties nor international conventions on mutual recognition and enforcement concluded between U.S. and P.R.C..The Claimant has established that a U.S. court has recognized and enforced a Chinese court decision before, thus the Court acknowledges the existence of a reciprocal relationship between the two States)。同時(shí)，上述美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院判決系對(duì)申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人之間有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同關(guān)系作出，承認(rèn)該民事判決并不違反我國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)公共利益。對(duì)兩被申請(qǐng)人辯稱(chēng)的未接到美國(guó)法院參加訴訟通知的辯稱(chēng)理由，經(jīng)審查，上述判決中已明確記載該案判決系缺席判決，且申請(qǐng)人已向本院提交了對(duì)被申請(qǐng)人進(jìn)行調(diào)查、法院準(zhǔn)許公告送達(dá)命令、報(bào)紙刊登的送達(dá)公告等證明文件，可以確定美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院已對(duì)兩被申請(qǐng)人進(jìn)行了合法傳喚，對(duì)兩被申請(qǐng)人的該項(xiàng)辯稱(chēng)理由不予支持。對(duì)兩被申請(qǐng)人主張的有關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》真實(shí)、合法、有效，不應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的辯稱(chēng)主張，因本案屬于司法協(xié)助案件，并不涉及對(duì)雙方實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的審查，在相關(guān)美國(guó)法院已就此作出判決的情況下，對(duì)被申請(qǐng)人的該項(xiàng)辯稱(chēng)主張本院亦不予以支持。因此，對(duì)申請(qǐng)人提出承認(rèn)和執(zhí)行美國(guó)法院判決的請(qǐng)求，本院予以支持。對(duì)申請(qǐng)人主張的2015年5月25日美國(guó)法院判決日至執(zhí)行終結(jié)前的逾期利息，不屬于申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決的范疇，本案中不予支持。
經(jīng)合議庭評(píng)議，依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十四條第一款第（十一）項(xiàng)、第二百八十一條、第二百八十二條，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第五百四十三條第一款、第五百四十六條第一款的規(guī)定，裁定如下：
一、承認(rèn)并執(zhí)行美國(guó)加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院第EC062608號(hào)判決；
二、駁回申請(qǐng)人劉利的其他請(qǐng)求。
本案申請(qǐng)費(fèi)人民幣100元，由被申請(qǐng)人陶莉、童武負(fù)擔(dān)。
審判長(zhǎng) 趙千喜
審判員 余 杰
審判員 熊艷紅
二〇一七年六月三十日
書(shū)記員 徐 蕾
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